重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

九鼎集团重掌正威新材：王文银旗下上市公司易主

上海 - 2024年6月13日，A股上市公司正威新材（002201.SZ）发布公告称，收到持股5%以上股东江苏九鼎集团有限公司（简称“九鼎集团”）及其一致行动人顾清波的通知，九鼎集团及其一致行动人顾清波在2024年6月6日至2024年6月12日期间增持公司股份658.05万股（占公司总股本的1.01%），增持后九鼎集团及其一致行动人合计持有公司股份比例由15.01%上升至16.02%。

这意味着九鼎集团重回正威新材第一大股东之位。 此前，正威国际集团有限公司（简称“正威国际”）一直是正威新材的最大股东，但其持股比例在近期不断下降。截至2024年6月12日，正威国际持有的正威新材股份比例已降至14.92%。

正威新材是全球领先的铜加工企业，主要从事铜杆、铜板、铜带、铜箔等铜材产品的生产和销售。公司拥有丰富的铜资源储备和完善的产业链布局，在国内铜材行业具有较强的竞争力。

九鼎集团是一家大型民营企业集团，主要从事房地产、金融、文化等业务。近年来，九鼎集团积极布局大宗商品领域，并取得了一系列成果。此次增持正威新材股份，是九鼎集团进一步扩大在大宗商品领域投资的又一重要举措。

业内人士分析认为，九鼎集团重掌正威新材将有利于公司整合资源、优化产业布局，提升综合竞争力。未来，九鼎集团可能会将自身在大宗商品领域积累的经验和资源优势注入正威新材，推动公司在铜加工产业链上进一步延伸发展。

正威新材的股价在6月13日早盘有所上涨，截至当日收盘，涨幅为2.25%。

以下是对新闻稿的补充：

• 九鼎集团此次增持正威新材股份，是通过二级市场竞价交易方式进行的。
• 有分析人士认为，九鼎集团增持正威新材股份，可能是为了将来参与正威新材的混改。
• 正威新材的控股股东正威国际，目前正处于财务困境之中。

以下是新闻稿的标题：

九鼎集团重回正威新材第一大股东 王文银旗下上市公司易主